ก.ล.ต. ลงโทษทางแพ่งผู้ทำผิด 11 ราย กรณีซื้อหุ้น LPN

รายงานข่าวจาก สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต. ได้รับข้อมูลจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลาดหลักทรัพย์ฯ) เมื่อเดือนกันยายน 2563 และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า กรรมการและผู้บริหารของ LPN ได้รับทราบข้อมูลการประกาศจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลปี 2563 ของ LPN ในอัตรา 1 บาทต่อหุ้น จากกำไรสะสม ซึ่งเป็นอัตราการจ่ายเงินปันผลที่สูงสุดนับตั้งแต่ LPN เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยในระหว่างปี 2558-2562 LPN มีการจ่ายเงินปันผล 2 ครั้งต่อปี โดยมีการจ่ายเงินปันผลครั้งละไม่เกิน 0.60 บาทต่อหุ้น โดยข้อมูลดังกล่าวเป็นข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหุ้น LPN และยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน

จากการตรวจสอบโดย ก.ล.ต. พบกรณีการกระทำความผิดฐานซื้อขายหลักทรัพย์โดยเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน ก่อนการเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่22พฤษภาคม2563และยินยอมให้บุคคลอื่นใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อปกปิดตัวตนของบุคคลที่ใช้ จำนวน6กรณี ดังนี้

(1) นายทิฆัมพร ขณะดำรงตำแหน่งรองประธานกรรมการ LPN ได้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของ นายธนัตถ์ ซึ่งเป็นบุตร ซื้อหุ้น LPN ในขณะที่ตนเองเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน การกระทำของนายทิฆัมพรดังกล่าวจึงเป็นความผิดตามมาตรา 242(1) ประกอบมาตรา 243(1) และมาตรา 297 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ) ประกอบมาตรา 90 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ส่วนการกระทำของนายธนัตถ์เป็นความผิดตามมาตรา 297 วรรคหนึ่ง แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ

(2) นายวุฒิพล รองประธานกรรมการ ประธานกรรมการตรวจสอบ และกรรมการอิสระของ LPN ซึ่งเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน ร่วมกับ นายอาทิตย์ ซึ่งเป็นบุตร ซื้อหุ้น LPN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายอาทิตย์ การกระทำดังกล่าวของนายวุฒิพลและนายอาทิตย์ เป็นความผิดตามมาตรา 242(1) ประกอบมาตรา 243(1) แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา

(3) นายสุริยา บุตรของนายวุฒิพล ได้ร่วมกับ นายรัตนพงศ์ ซื้อหุ้น LPN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนายรัตนพงศ์ ลักษณะผิดไปจากปกติวิสัยของตน จึงเข้าข่ายเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน การกระทำดังกล่าวของนายสุริยาและนายรัตนพงศ์ เป็นความผิดตามมาตรา 242(1) ประกอบมาตรา 244(3) แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา

(4) นายสุรวุฒิ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการ กรรมการบริหาร หัวหน้าคณะเจ้าหน้าที่บริหารด้านกลยุทธ์ของ LPN ซึ่งเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน ร่วมกับ นางสาวนวรัตน์ ซึ่งเป็นพี่สาว ซื้อหุ้น LPN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางสาวนวรัตน์ การกระทำดังกล่าวของนายสุรวุฒิและนางสาวนวรัตน์ เป็นความผิดตามมาตรา 242(1) ประกอบมาตรา 243(1) แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา

(5) นางมาลาตี มารดาของนายสุรวุฒิ ซื้อขายหุ้น LPN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ลักษณะผิดไปจากปกติวิสัยของตน จึงเข้าข่ายเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน การกระทำดังกล่าวของนางมาลาตี เป็นความผิดตามมาตรา 242(1) ประกอบมาตรา 244(3) แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ

(6) นายพิเชษฐ ขณะดำรงตำแหน่งกรรมการ LPN เป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน ร่วมกับ นางกัลย์รวี ซึ่งเป็นน้องสะใภ้ ซื้อหุ้น LPN ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางกัลย์รวี การกระทำดังกล่าวของนายพิเชษฐและนางกัลย์รวี เป็นความผิดตามมาตรา 242(1) ประกอบมาตรา 243(1) แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา

ทั้งนี้ การกระทำความผิดดังกล่าวข้างต้น มีบทกำหนดโทษตามมาตรา 296 วรรคหนึ่ง มาตรา 296/2 และมาตรการลงโทษทางแพ่งตามมาตรา 317/4 มาตรา 317/5(1)(2) และมาตรา 317/11 วรรคหนึ่ง แล้วแต่กรณี แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ

คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง (ค.ม.พ.) มีมติให้นำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้บังคับ* กับผู้กระทำความผิดทั้ง 11 ราย ดังกล่าว โดยกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง ได้แก่ ค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ ชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด และห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ ดังนี้

(1) ให้นายทิฆัมพร ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 4,361,872 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหาร เป็นเวลา 14 เดือน

(2) ให้นายธนัตถ์ ชำระค่าปรับทางแพ่ง และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 137,849 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหาร เป็นเวลา 4 เดือน

(3) ให้นายวุฒิพล ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 2,664,864 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารเป็นเวลา 20 เดือน

(4) ให้นายอาทิตย์ ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 2,864 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารเป็นเวลา 12 เดือน

(5) ให้นายสุริยา ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 925,019 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารเป็นเวลา 12 เดือน

(6) ให้นายรัตนพงศ์ ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 973,489 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารเป็นเวลา 12 เดือน

(7) ให้นายสุรวุฒิ ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 2,323,219 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารเป็นเวลา 14 เดือน

(8) ให้นางสาวนวรัตน์ ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 643,849 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารเป็นเวลา 12 เดือน

(9) ให้นางมาลาตี ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 783,549 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารเป็นเวลา 12 เดือน

(10) ให้นายพิเชษฐ ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 1,025,599 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารเป็นเวลา 20 เดือน

(11) ให้นางกัลย์รวี ชำระค่าปรับทางแพ่ง ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับ และชดใช้ค่าใช้จ่ายของ ก.ล.ต. เนื่องจากการตรวจสอบการกระทำความผิด เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 1,599 บาท และกำหนดมาตรการห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารเป็นเวลา 12 เดือน

มาตรการลงโทษทางแพ่งที่ ค.ม.พ. กำหนดจะมีผลเมื่อผู้กระทำความผิดลงนามในบันทึกการยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งที่ ค.ม.พ. กำหนด หากผู้กระทำความผิดไม่ยินยอม ก.ล.ต. จะมีหนังสือขอให้พนักงานอัยการดำเนินการฟ้องคดีต่อศาลแพ่ง เพื่อกำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่งในอัตราสูงสุดที่กฎหมายบัญญัติ โดยไม่ต่ำกว่าอัตราที่ ค.ม.พ. กำหนด

ทั้งนี้ เงินค่าปรับทางแพ่งและเงินชดใช้คืนผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ จากการกระทำความผิดเป็นรายได้แผ่นดินที่นำส่งกระทรวงการคลัง